En un acuerdo significativo con las autoridades estadounidenses, el Banco Toronto-Dominion (TD), el segundo banco más grande de Canadá, ha aceptado pagar más de $20 millones para resolver una investigación sobre tácticas fraudulentas de un ex empleado. Este acuerdo incluye una multa de $15 millones y una restitución de $5 millones, además de un compromiso de tres años de cumplimiento diferido.
El caso se centra en las prácticas de ‘spoofing’, una técnica de manipulación del mercado en la que se colocan órdenes falsas para influir en los precios de los valores. Según la investigación, el ex empleado del TD utilizó esta táctica para manipular el mercado de bonos del Tesoro de EE.UU., afectando negativamente la integridad del mercado y la confianza de los inversores.
El Departamento de Justicia de EE.UU. y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) lideraron la investigación, destacando la importancia de mantener la transparencia y la equidad en los mercados financieros. Este acuerdo subraya el compromiso del TD de mejorar sus controles internos y garantizar que sus operaciones cumplan con las regulaciones vigentes.
El CEO del TD, Bharat Masrani, expresó su pesar por el incidente y reafirmó el compromiso del banco con la integridad y la ética en todas sus operaciones. “Estamos dedicados a aprender de este incidente y a implementar medidas que eviten que algo similar ocurra en el futuro”, declaró Masrani.
Este caso resalta la creciente vigilancia de las autoridades sobre las prácticas de ‘spoofing’ y otras formas de manipulación del mercado, enviando un mensaje claro a las instituciones financieras sobre la importancia de adherirse a las normas y regulaciones para proteger la confianza del público en los mercados financieros.